周恒;

• 1:中国人民大学法学院

摘要(Abstract)：

普通作者相较于传播者在议价能力上天然处于弱势地位,因此在古典合同自由原则指导下的著作权许可合同容易滑向利益失衡的窘境。当前学术界、实务界关于合同自由原则与合同正义原则(公平原则)的价值位阶存在较大的认识分歧,导致现行民法中的显失公平制度、格式条款制度、法定解除制度在立法构造上存在天然模糊性,缺乏对司法裁判的指引。欧盟为应对类似问题,在《欧盟数字化单一市场版权指令》中设置了"公平报酬机制"。引入有关制度,可以有效解决当前我国著作权许可合同实务中存在的利益失衡问题,同时引入相关制度在负面成本方面的影响也是可控的,因此值得我们借鉴。

关键词(KeyWords)： 议价能力;合同自由原则;公平原则;数字化单一市场版权指令;公平报酬机制

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation): 国家社科基金重大项目“健全以公平为原则的产权保护制度研究”（项目号：20ZDA049）阶段性成果

作者(Authors): 周恒;

参考文献(References)：

• 1郑娜：《网络文学，呼唤健康生态链》，载《人民日报海外版》2020年5月15日，第8版。
• 2自2020年5月后，学术界逐渐开始关注著作权许可合同中的利益失衡问题。参见熊琦：《著作权合同实质公平规则形塑》，载《法学》2020年第6期，第47-62页；王翼泽：《版权许可格式合同扩大版权人权利范围的应对》，载《中国出版》2020年第8期，第61-64页。
• 3在“阅文诉常书欣案”中，一审法官认为：“如常书欣认为阅文公司存在根本违约行为或者合同订立时有重大误解或显失公平等情形的，也可采取依法解除合同或请求撤销合同等法律手段，使阅文公司与常书欣间的权利义务归于终止，再行自由创作。”参见常书欣与上海阅文信息技术有限公司著作权许可使用合同纠纷案，上海知识产权法院民事判决书（2019）沪73民终138号。
• 4 Directive(EU) 2019/790 of the European Parliament And of The Council of 17 April 2019 on Copyright and Related Rights in the Digital Single Market and Amending Directives 96/9/EC and 2001/29/EC(Hereinafter,DSM Directive).
• 5 Thomas C.Schelling,An Essay on Bargaining,The American Economic Review,46(3):281(1956),p.281-306.
• 6 Bacharach,Samuel B.&Edward J.Lawler,Power and Tactics in Bargaining,Industrial and Labor Relations Review,34(2):219(1981),p.219-233.
• 7同注释5。
• 8 Simon,Herbert&Martin Greenberger,Computers,Communications and the Public Interest,Martin Greenberger ed.,Computers,Communications and the Public Interest,Johns Hopkins Press(1971),p.40-41.转引自[美]詹姆斯·韦伯斯特：《注意力市场：如何吸引数字时代的受众》，郭石磊译，中国人民大学出版社2017年版，第7页。
• 9Josef Falkinger,Attention Economies,Journal of Economic Theory,133:266(2007),p.266.
• 10M.Witmark&Sons v.Fred Fisher Music Co.,125 F.2d 949,955(2d Cir.1942).转引自[美]威廉姆·W.费舍尔：《说话算数：技术、法律以及娱乐的未来》，李旭译，上海三联书店2008年版，第167-168页。
• 11参见[美]查尔斯·埃德温·贝克：《媒体、市场与民主》，冯建三译，上海人民出版社2008年版，第364页；[美]曼纽尔·卡斯特：《传播力》，汤景泰、星辰译，社会科学文献出版社2018年版，第60-63页；国内对相关趋势的研究，可以参见杨金瑞、韩小红：《多元化面临集中化的挑战--兼论互联网新闻业的媒介多元化的趋势》，载《青海社会科学》2018年第3期，第195-200页。
• 12参见张漫子、蒋芳：《网文作者的“剥夺感”由何而来，网文平台合同风波调查》，载《半月谈》2020年第11期，第22-26页；类似的研究，可参见储卉娟：《说书人与梦工厂：技术、法律与网络文学生产》，社会科学文献出版社2019年版，第202-207页。
• 13参见崔建远：《合同法总论（上卷）》（第二版），中国人民大学出版社2011年版，第30-44页。
• 14 Patrick Atiyah,The Rise and Fall of Freedom of Contract,Oxford University Press(1985),p.602-649.
• 15参见王利明：《合同法研究（第一卷）》（第三版），中国人民大学出版社2011年版，第103-109页。
• 16参见[美]格兰特·吉尔莫：《契约的死亡》，曹士兵等译，中国法制出版社2005年版；[日]内田贵：《契约的再生》，胡宝海译，中国法制出版社2005年版。
• 17参见谢鸿飞：《合同法学的新发展》，中国社会科学出版社2014年版，第18-30页。
• 18王利明：《合同法研究（第一卷）》（第二版），中国人民大学出版社2011年版，第199页；类似的观点，也可参见黎桦：《实质正义理念下的合同效力控制问题研究》，载《武汉大学学报（哲学社会科学版）》2012年第4期，第73-74页。
• 19参见钱华林：《内田贵与吉尔莫的对话--解读〈契约的再生〉》，载《北大法律评论》2002年第5卷，第253-263页；类似的观点，可以参见汪莉：《契约法中的契约自由与契约正义》，载《学术界》2005年第6期，第250页。
• 20崔建远：《合同法总论（上卷）》（第二版），中国人民大学出版社2011年版，第48页；类似的观点，也可参见韩世远：《合同法总论》（第四版），法律出版社2018年版，第43页。
• 21沈志先主编：《合同案件审判精要》，法律出版社2013年版，第5页。
• 22《充分发挥民商事审判职能作用，为构建社会主义和谐社会提供司法保障》，载《民商事审判指导》2007年第1辑，第45-64页。
• 23笔者在中国裁判文书网中，以“案由：著作权许可合同纠纷”为限定条件检索关键词“公平”，共涉及到判决书73份，扣除由于一二审重复、并案审理导致重复等原因产生的无效数据，实际关于“公平原则”的著作权许可合同纠纷共计43起。
• 24东阳悦文嘉瑞影视传媒有限公司等与北京厚德雍和新媒体版权投资有限公司著作权许可使用合同纠纷案，北京市第二中级人民法院民事判决书（2013）二中民初字第14632号；广州艺洲人文化传播有限公司与南京清一丽婴童用品有限公司、南京清之龙婴童用品有限公司著作权许可使用合同纠纷案，广州知识产权法院民事判决书（2016）粤73民终592号；于富荣与中尚卫视影视文化（北京）有限公司案，北京知识产权法院民事判决书（2018）京0105民初7891号；浙江东阳天世文化传播有限公司与被告南京福纳影视投资管理有限公司著作权许可使用合同纠纷案，江苏省南京市中级人民法院（2013）宁知民初字第174号。
• 25参见范雪飞：《论不公平条款制度--兼评我国显失公平制度之于格式条款》，载《法律科学》2014年第6期，第105-112页。事实上一线市场监管执法人员也普遍对《合同法》中的“公平”概念存在困惑，参见董永忠：《网络交易合同格式条款监管问题及对策探析》，载《中国工商报》2017年4月22日，第003版。
• 26参见宋骁：《格式合同应用与消费者权益保护平衡浅析--以网络视频服务平台为例》，载《各界》2020年第4期，第45-46页。
• 27参见贺栩栩：《〈合同法〉第40条后段（格式条款效力审查）评注》，载《法学家》2018年第6期，第182页。
• 28参见赵文杰：《〈合同法〉第94条（法定解除）评注》，载《法学家》2019年第4期，第175-196页。
• 29参见王利明：《合同编解除制度的完善》，载《法学杂志》2018年第3期，第20-21页。
• 30由于作者相对于传播媒介相对弱势的议价能力，因此传播媒介往往会要求作者签订独家许可协议。在实践中，存在网络平台取得作者独家许可协议后出于“吸引流量”等考虑，将作品在平台进行免费传播的现象，这种行为将使得作者无法依据著作权许可协议分享作品的收益。参见郑蕊、魏蔚：《“5.5断更节”发酵，阅文合同伤了谁？》，载《北京商报》2020年5月6日，第5版。
• 31欧盟2010年《欧洲竞争力年报》中指出，文化创意产业为欧盟贡献了3.3%的GDP产值并提供了670万个工作岗位。European Competitiveness report 2010,SEC(2010) 1276.
• 32 Jean-Claude Juncker,A New Start for Europe:My Agenda for Jobs,Growth,Fairnessand Democratic Change,EU Offi cial Websites,https://ec.europa.eu/commission/publications/president-junckers-political-guidelines_en.
• 33 Communication from the Commission to the European Parliament,the Council,the European Economic and the Social Committee and the Committee of the Regions:A Digital Single Market for Europe (2015) 192.
• 34 Martin Kretschmer&Philip Hardwick,Authors'Earnings from Copyright and Non-copyright Sources:A Survey of 25,000 British and German Writers,report published by Bournemouth University,Centre for Intellectual Property Policy&Management (2007),https://ssrn.com/abstract=2619649.
• 35需要指出的是，这份调查采取的是问卷调查的方式，这导致有兴趣积极配合完成问卷的作者中有超过40%的作者是职业作家，这远远高于实际作家中职业作家的比例。See Johanna Gibson,Phillip Johnson&Gaetano Dimita,The Business of Being an Author:A Survey ofAuthor's Earnings and Contracts,report published by Queen Mary University of London(2015),http://orca.cf.ac.uk/72431/.
• 36 European Commission,Report on the responses to the Public Consultation on the Review of the EU Copyright Rules(2014).
• 37 Article 1.102 of Principles of European Contract Law.
• 38 Clif ford Davis Management Ltd v.WEA Records Ltd,[1975]1 W.L.R.61.
• 39 John v.James,[1991]F.S.R.397.
• 40 Article 2(b) of Council Directive 93/13/EEC of 5 April 1993 on Unfair Terms in Consumer Contracts.The analyze of this article could see,Lucie Guibault&P.Bernt Hugenholtz,Study on the Conditions Applicable to Contacts Relating to Intellectual Property in the European Union,report published by University of Amsterdam,Institute for Information Law,under Study Contract commissioned by European Commission's Internal Market Directorate-General(2002),p.19.
• 41例如，一份2014年欧盟议会法律委员会出具的调研报告显示，法国、德国、英国、瑞典、荷兰以及匈牙利等国在著作权合同是否适用不公平合同条款（英国为不公正影响力规则、显失公平规则以及不正当交易限制规则）存在相当分歧。Séverine Dusollier,Caroline Ker,Maria Iglesias&Yolanda Smits,Contractual Arrangements Applicable to Creators:Law and Practice of Selected Member States,Report published by European Parliament's Committee on Legal Af fairs,p.56-60(2014).
• 42 Recital 35 of Directive 2001/29/EC of the European Parliament and of the Council of 22 May 2001 on the Harmonisation of Certain Aspects of Copyright and Related Rights in the Information Society.
• 43参见王振主编：《全球数字经济竞争力发展报告（2017）》，社会科学文献出版社2017年版，第171-173页。
• 44米哈依·菲彻尔将目前国际条约中存在的关于著作权的“报酬权”分为三种范式：一是“纯粹报酬权”（a mere right to remunertion），如《伯尔尼公约》中追续权以及《罗马公约》中向公众传播权下针对表演者的获得报酬权，这两种“报酬权”均是与专有权的归属无关而可单独请求纯粹报酬的权利；二是“基于专有权限制的报酬权”（limitation-based remuneration right），如《伯尔尼公约》中第9条2款中的“报酬权”以及《欧盟信息社会版权指令》中的“私人复制公平补偿权”，这两种权利均是在专有权被限制后赋予权利人寻求补偿的权利，因此在中文法学讨论中更为常见的表述“法定许可”而衍生的“报酬权”大多属于此类；第三种即是剩余报酬权。See Mihály Ficsor,Collective Management of Copyright and Related Rights in the Digital,Networked Environment:Voluntary,Presumption-based,Extended,Mandatory,Possible,Inevitable?in Daniel Gervais ed.,Collective Management of Copyright and Related Rights,Kluwer LawInternational,2006,p.37-81.
• 45 Article 4 of Council Directive 92/100/EEC of 19 November 1992 on Rental Right and Lending Right and on Certain Rights Related to Copyright in the Field of Intellectual Property.
• 46“剩余报酬权”不会影响著作权保护的整体框架，并不影响第三人对作品的利用，因此也被有的学者认为不是真正的“报酬权”。See Tomas Riis,Remuneration Rights in EU Copyright Law,International Review of Intellectual Property Law,51:446(2020),p.446-467.
• 47以后文将讨论的“透明义务”为例：在2015年之前，捷克、丹麦、波兰、斯洛伐克、斯洛文尼亚对于所有产业的作者有着近乎相等的“透明义务”规定；而法国的音乐产业作者在立法层面上无法享受到“透明义务”的保护，只是通过产业实践形成事实上的软法“透明义务”；德国则与法国恰恰相反，《德国联邦著作权法》第79条（a）款专门对音乐产业的表演者赋予“透明义务”，但是出版行业、视频行业的作者反倒在制定法中没有专门获得“透明义务”保护；英国没有制定法规定“透明义务”，但是出版行业的作者通过行业规范形成的软法实践确立了“透明义务”规范。See Annex 14 of Impact Assessment on the Modernisation of EU Copyright Rules 2016/0280(COD).
• 48实践中，这一条款在也被称为“畅销书条款”，即当作品取得商业上的成功后，其原初作者有权均沾作品的收益。在指令之前，比利时、克罗地亚、捷克、芬兰、德国、法国、匈牙利等欧盟成员国已有类似的立法出现。See Annex 14A of Impact Assessment on thModernisation of EU Copyright Rules 2016/0280(COD).
• 49参见[英]哈特：《法律的概念》，许家馨、李冠宜译，法律出版社2018年版，第187-201页。
• 50张志铭：《法律解释学》，中国人民大学出版社2015年版，第29页。
• 51 The European Copyright Society,Comment of the European Copyright Society Addressing Selected Aspects of the Implementation of Articles18 to 22 of the Directive(EU) 2019/790 on Copyright in the Digital Single Market,Journal of Intellectual Property,Information Technology and E-Commerce Law,11(2):132(2020),p.132-148;Ruth Towers,Copyright Reversion in the Creative Industries:Economics and Fair Remuneration,Columbia Journal of Law,41(3):467(2018),p.467-490.Martin Senftleben,More Money for Creators and More Support for Copyright in Society-Fair Remuneration Rights in Germany and the Netherlands,Columbia Journal of Law&Arts,41(3):413(2020),p.413-423.
• 52 Recital 73 of DSM Directive.
• 53 Article 3 and 4 of Council Directive 92/100/EEC of 19 November 1992 on Rental Right and Lending Right and on Certain Rights Related to Copyright in the Field of Intellectual Property.
• 54万勇：《论向公众传播权》，法律出版社2014年版，第195页。
• 55 Recital 17 of Council Directive 93/83/EEC of 27 September 1993 on the Coordination of Certain Rules Concerning Copyright and Rights Related to Copyright Applicable to Satellite Broadcasting and Cable Retransmission.
• 56 C-192/04-Lagardère Active Broadcast,ECLI:EU:C:2005:475.
• 57[英]哈特：《法律的概念》，许家馨、李冠宜译，法律出版社2018年版，第200页。
• 58 C-62/79-Coditel v.CinéVog Films,ECLI:EU:C:1980:84.
• 59除本文提及的案例之外，涉及到“公平报酬”概念解读的案例还包括不限于：C-158/86-Warner Brothers and Others v.Christiansen,ECLI:EU:C:1988:242;C-92/92-Collins and Patricia Im-und Export v.Imtrat and EMI Electrola,ECLI:EU:C:1993:847;C-61/97-FDV,ECLI:EU:C:1998:422;C-607/11-ITV Broadcasting and Others,ECLI:EU:C:2013:147;C-351/12-OSA,ECLI:EU:C:2014:110.
• 60 C-245/00-SENA,ECLI:EU:C:2003:68.
• 61 Opinion of Advocate General Trstenjak in C-52/07,Kanal 5 Ltd and TV 4 AB v.F?reningen Svenska Tons?ttares Internationella Musikbyr?(STIM) upa,delivered on 11 September 2008,EU:C:2008:491.
• 62 C-52/07-Kanal 5 and TV 4,ECLI:EU:C:2008:703.
• 63 2020年4月30日至6月13日，全国人大官方网站公布了《著作权法修正案（草案）》，并面向社会征求公众意见。这期间，有网络文学作者在互联网公共空间呼吁网络文学作者社群积极向《著作权法修正案（草案）》提出意见，争取著作权法有关条款朝有利于网络文学作者社群的方向改动。至6月13日面向公众征求意见期结束，全国人大网显示共有51,165人针对本次著作权法修改发布意见；作为对比，同年8月没有受到网络文学作者社群关注的《著作权法草案二次审议稿》仅有634人提出了修改意见。参见《已结束的法律草案征求意见列表》，载中国人大网，http://www.npc.gov.cn/fl caw/.本文所提及的“网络文学作者社群修法建议稿”源自网络文学作者、编辑聚集的专业性论坛“龙的天空”。云景天（网名）：《[教程]提交著作法草案意见是这样的程序[5.13版]大家请再更新一下！》，载龙的天空论坛2020年5月13日，http://lkong.cn/thread/2557623.
• 64学术界针对网络文学作者所提出的修法意见的部分批评意见，可参见赖名芳：《网络文学平台与作者如何共生共赢--来自著作权领域部分专家学者的声音》，载《中国新闻出版广电报》2020年5月14日，第5版。
• 65 Impact Assessment on the Modernisation of EU Copyright Rules 2016/0280(COD).
• 66如安徽省作家协会：《请尊重知识产权，尊重每一个写作者的合法权利》，载龙的天空论坛2020年5月3日，http://lkong.cn/thread/2567038.p_76405182.
• 67参见张洪波：《平台与作者平等互利是网络文学健康发展之基》，载《中国新闻出版广电报》2020年5月14日，第5版。
• 68参见《阅文集团2019年度报告》，载阅文集团官方网站2021年4月2日，https://ir.yuewen.com/sc/index.html.
• 69 Paragraph 3.1.1 of Commission Proposal for a Council Directive on Rental Right,Lending Right,and on Certain Rights Related to Copyright.COM(90) 586 fi nal.
• 70 Article 18(2) of DSM Directive.
• 71孔祥俊：《〈民法典〉与知识产权法的适用关系》，载《知识产权》2021年第1期；刘春田：《〈民法典〉与著作权法的修改》，载《知识产权》2020年第8期；李琛：《论中国民法典设立知识产权编的必要性》，载《苏州大学学报（法学版）》2015年第4期。
• 72周强：《以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导充分发挥审判职能作用确保民法典正确贯彻实施》，载《求是》2020年第12期，第17-22页。
• 73《最高人民法院关于正确适用〈中华人民共和国合同法〉若干问题的解释（二）服务党和国家的工作大局的通知》（法[2009]165号）。
• 74 Ananay Aguilar,"We Want Artists to be Fully and Fairly Paid for their Work":Discourses on Fairness in the Neoliberal European Copyright Reform,Journal of Intellectual Property,Information Technology and E-Commerce Law,9:160(2018),p.160-178.
• 75同注释67。
• 76实践中，中国作家协会实际上已经在其官网上发布了一些帮助网络文学作家理解有关许可合同条款的文章。例如，中国作家协会作家权益保障委员会：《信息网络传播权授权协议常见条款解读》，中国作家网2021年4月2日，http://www.chinawriter.com.cn/n1/2020/0511/c403937-31704464.html.
• 77[德]萨维尼：《论立法与法学的当代使命》，许章润译，中国法制出版社2011年版，第36页。
• 78习近平：《在首都各界纪念现行宪法公布施行30周年大会上的讲话》，载《十八大以来重要文献选编（上）》，中央文献出版社2014年版，第91页。